Notre outil de Gestion des risques et conformité pour votre activité : AML, KYC, FATCA, CRS et autres réglementations.

Capital Banking Solutions a développé, en collaboration avec IntellEval, la solution Capital Compliance dédiée à la Lutte Anti Blanchiment dans les établissements bancaires, les sociétés de gestion de portefeuille et plus généralement toutes les institutions financières concernées.

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Notre solution de gestion des risques et conformité permet aux entreprises de gérer les risques de crédit, de marché et opérationnels conformément à Bâle II, de se conformer aux normes IFRS en termes de reporting réglementaire, et de répondre aux exigences des lois FATCA ou AML. 

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Capital Compliance intègre notamment l’ensemble des contraintes imposées par les réglementations internationales, mais aussi et de façon entièrement paramétrable la connaissance du client (KYC, scoring dynamique), la gestion de « Blacklists », la génération d’alertes, l’intégration des listes World-Check, Dow Jones, OFAC, Européennes, etc ., l’évaluation, la gestion, le « workflow », le contrôle et le suivi des risques avec piste d’audit complète, la mise sous surveillance, le reporting interne et externe, etc.

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Sa fonction anti-blanchiment en ligne, dotée d'un filtre sophistiqué, permet une évaluation réglementaire des clients, intègre l'approche par le risque de la 3ème directive de l’Union Européenne (MiFID) et effectue les recherches de noms sur des "listes noires" internes et externes.

Ses fonctions de profilage sont entièrement configurables, permettant le suivi, l’analyse et la déclaration de toute activité suspecte aux autorités (Tracfin en France, Siccfin à Monaco, CTRF en Afrique, OFAC aux Etats-Unis, la liste World-Check PEP et la liste noire des Nations Unies). D'autres listes noires, émanant d'autres pays ou autres sociétés, peuvent être facilement rajoutées.

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La solution Compliance propose plusieurs modules pouvant être intégré au choix selon vos besoins :

 

• "Blacklists" : génération d’alertes, intégration des listes World-Check, Dow Jones, OFAC, Européennes, etc., l’évaluation, la gestion, le « workflow », le contrôle et le suivi des risques avec piste d’audit complète, la mise sous surveillance, le reporting interne et externe, etc.

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• "FATCA" : permet de répondre aux nouvelles exigences américaines (identification des US personnes, gestion des statuts, reporting W9, 1099, etc., calculs de withholding tax, etc.)

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• "CRS": gestion des obligations réglementaires relatives à l'Échange automatiques des informations (EAI), ou Common Reporting Standard (CRS).

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• "COSI"

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• "Eckert"

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• "GATCA"

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